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证监会发布《证券投资者保护基金实施流动性支撑管理规定》

编者按:12月27日,证监会召开资讯发布会,主动发布的内容有:1、证监会发布《证券投资者保护基金实施流动性支撑管理规定》;2、证监会组织开展新三板改革投资者教育专项活动。

证监会发布《证券企业流动性支撑管理规定》 提升行业抗风险能力

证监会发布《证券投资者保护基金实施流动性支撑管理规定》(以下简称《规定》),自发布之日起施行。

近年来,证券行业整体运行规范,资本充足,合规风控水平提升,未发生重大流动性风险。但与境外成熟市场以及境内银行业、信托业金融机构相比较,证券企业缺乏长效、统一的流动性支撑储备工具,一旦发生流动性风险且可能外溢时,只能通过自救、寻求股东支撑等市场化方式解决。为防患于未然,借鉴境内外成熟经验,经证监会请示国务院同意,允许投保基金扩大使用范围,在市场出现重大波动或者行业发生重大风险事件时,对证券企业实施流动性支撑。通过该项长效机制,进一步丰富证券企业流动性支撑储备手段,进一步提升行业抗风险能力,进一步夯实行业持续稳健发展的基础。

《规定》共三十条,主要包括以下内容:一是明确基金使用情形。当证券企业发生的流动性风险可能在短期内对金融市场稳定产生重大影响,且证券企业具有持续经营及还本付息能力的情形下,证券企业可申请使用投保基金予以短期流动性支撑。二是明确证券企业的主体责任。出现重大流动性风险时,证券企业应当首先采取自救或者其他市场化方式化解风险,在相关措施均未能生效的情况下,才可申请使用投保基金。三是强化使用约束。为防范道德风险,对证券企业使用投保基金的程序、成本、期限进行了严格规定,同时要求证券企业在使用投保基金期间,限制高管薪酬和股东分红等资本消耗行为,并提高后续投保基金缴纳比例。四是强化监督追责。监管部门及投保基金企业对投保基金使用实施全程监测监控,发现问题及时制止,并依法依规追究责任。

证监会组织开展新三板改革投资者教育专项活动

为进一步做好新三板改革投资者教育保护工作,切实维护广大投资者合法权益,证监会近日以“三板新风,携手向前”为主题,组织开展新三板投资者教育专项活动,引导广大投资者正确认识新三板改革的制度安排、运行机制,稳定市场预期,理性参与新三板投资。

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2019
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